银芝麻致力于打造人人可信赖的互联网期货综合服务平台!投资有风险,入市需谨慎!
银芝麻

华鑫期货涉伊世顿操纵期市案而罚没逾2000万

文章来源:银芝麻2019-12-10次阅读

   今日给大家带来一则期货新闻:华鑫期货涉伊世顿操纵期市案而罚没逾!2000万昨日,上市公司华鑫股份公告称,全资子公司华鑫证券旗下华鑫期货收到上海证监局发出的《行政处罚事先告知书》,计划对华鑫期货有限公司给予警告,没收违法所得1008.91万元,并处1008.91万元罚款,罚没金额总计2017.82万元。如果您想咨询新闻资讯可以联系浙商期货章经理电话:13606558127(微信同号)

  华鑫期货此番受罚,牵涉到2015年股市剧烈波动时期的伊世顿操纵期货市场案。据公告披露,华鑫期货在以下两方面存在涉嫌违法违规的事实:

  一是,华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令,未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。

  二是,华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,风险管理和内部控制存在较大缺陷。

  具体来看,2014年7月至2015年7月,华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司开发的交易系统(简称RM系统)。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户,从华鑫期货交易系统切换至RM系统后,涉案账户组即通过RM系统传递交易指令,华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。

  在这期间,金文献安排信息技术部员工将多套RM系统下载、安装至华鑫期货机房服务器内,使用华鑫期货IP、席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统,后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内,以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。

  2015年3月,华鑫期货员工还配合伊世顿公司,抓取中国金融期货交易所允许使用的飞马系统标识信息,对RM系统进行技术伪装。上海证监局认为,涉案期间华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批,对交易系统的使用,缺少有效的管理和监督。

  经查,华鑫期货的违法所得为公司从涉案账户组通过RM系统进行的交易中收取的手续费,扣除“投资者保障金”、“风险准备金”、“营业税及附加”、“华鑫期货将协议收取的手续费和交易所返还给手续费按照一定比例返还给伊世顿的金额”后所得金额。经计算,违法所得额为1008.91万元。

  根据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》,金文献因配合伊世顿公司因擅自使用RM交易系统,绕过华鑫期货公司资金和持仓验证构成伊世顿公司操纵市场共犯,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币60万元。

  考虑到金文献的相关违法行为已构成犯罪并由司法机关处以罚金,上海证监局拟对其进行的罚款予以折抵,仅给予其警告,不再另处罚款。此外,上海证监局决定对公司时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊给予警告,并处3万元罚款。

 

          以上就是华鑫期货涉伊世顿操纵期市案而罚没逾2000万的相关信息<点击此处快速咨询客服>戳此链接提交信息:http://www.yinzhima.com/kaihu/工作人员看到您的信息会第一时间联系您。

以上内容由银芝麻整理,如有不当或者侵权,请联系我们修改或删除!如果您还有其他 问题需要了解,请点击页面咨询客服按钮或拨打服务热线:400-9989-761与客服交流 !同时您还可以关注银芝麻官方微信公众号(微信扫描右边二维码),随时获取期货市 场最新动态和每天的操作建议。

浙商期货有限公司

AA级期货公司

杭州浙商证券控股

平台档案 开户

徽商期货有限公司

A级期货公司

合肥徽商证券控股

平台档案 开户

新湖期货有限公司

A级期货公司

杭州新湖证券控股

平台档案 开户

投资者应根据自身资产状况、风险承受能力选择适合自己的理财产品。银芝麻提供的宣传推介材料仅供投资者参考,不构成银芝麻的任何推荐或投资建议。所有资料均来源于公开信息整理。

银芝麻-立志成为人人信赖的互联网期货资讯服务平台!

©2010-2017 www.yinzhima.com 浙ICP备18009421号

投资有风险,入市需谨慎!

客服热线:(9:00—19:00)400-9989-761