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曾某雄编造传播虚假信息扰乱鸡蛋期货市场终处理

文章来源:银芝麻2019-06-24次阅读

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  日前,北京市第二中级人民法院行政判决书(案号:〔2019〕京02行终514号)显示,针对曾某雄编造传播“鸡蛋”市场虚假信息扰乱期货交易市场的违法行为,一审判决认定事实清楚,适用法律正确,审判程序合法,应予支持。

  据银芝麻记者了解,上诉人曾某雄因诉大连证监局行政处罚决定及证监会行政复议决定一案,不服北京市西城区人民法院(下称一审法院)所作〔2018〕0102行初687号行政判决(下称一审判决),向北京市第二中级人民法院提起上诉。北京市第二中级人民法院依法组成合议庭,于2019年5月24日公开开庭审理了该案。上诉人曾某雄之委托代理人李福秋,被上诉人大连证监局之委托代理人俞红珠、吕立秋,被上诉人证监会之委托代理人宋文玲到庭参加诉讼。该案现已审理终结。

  案件基本情况

鸡蛋期货市场

  2017年6月13日,大连证监局向曾某雄送达调查通知书,决定对曾某雄涉嫌编造、传播有关期货交易虚假信息的行为进行立案调查。经调查,大连证监局认定:曾某雄编造并传播虚假信息。曾某雄于2016年6月14日编写“联名信”,在中国蛋鸡信息网论坛上用“中国蛋品流通协会”账号发布,并发布到微信群中。“联名信”中表述“甚至有的套保养殖场,被逼迫到借高利贷,即将家破人亡的境界”,上述关于该协会的表述属于虚假信息。截至调查日,中国蛋鸡信息网该帖查看量2125次,回复15次,后该帖被删除。“联名信”发布当日,即2016年6月15日,JD1609合约成交28.98万手,成交量为近5个月新高。收盘结束合约价格下跌152点,跌幅3.87%,盘中最大下跌160点,跌幅4.1%。

  2016年6月15日收盘后大商所发布“鸡蛋期货价格体现季节性特点,新制度实施在即”的文章,虚假信息的影响逐渐消失。同时,曾某雄借助编造并传播虚假信息交易期货获利,违法所得1223.82元。大连证监局作出〔2018〕1号《行政处罚决定书》(下称被诉处罚决定),决定对曾某雄给予警告、没收违法所得1223.82元,并处罚款40万元的行政处罚。大连证监局向曾某雄送达被诉处罚决定。

  案件争论焦点

  据银芝麻记者了解,一审中,案件当事人争议的焦点主要为:一是曾某雄是否编造虚假信息并予以传播;二是曾某雄以“中国蛋品流通协会”的名义发布“联名信”是否扰乱了期货交易市场;三是大连证监局作出被诉处罚决定的程序是否合法;四是适用《期货交易管理条例》第六十七条第三款对曾某雄进行处罚是否合法、是否显失公平。

  一审法院认定,大连证监局作出的被诉处罚决定认定事实清楚,程序合法,并无不当之处。证监会作出的被诉复议决定程序合法,结论正确。曾某雄请求撤销被诉处罚决定及被诉复议决定的诉讼请求不能成立,不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条、第七十九条之规定,判决驳回曾某雄的诉讼请求。

  对此,曾某雄不服一审判决,向北京市第二中级人民法院提起上诉认为:

  一是其不存在原审法院认定的“违法事实”。二是一审法院法律理解及适用错误。从《期货交易管理条例》第六十七条第三款规定的文义来看,构成该违法事由的主体包括单位或者个人,其违法后果的法律责任存在明显不同。但《行政处罚法》兼具保护社会公共利益和行为人自由的双重价值,当法条规定存在多种解释时,应选择保护行为人自由的价值取向,即有利于违法行为人。大连证监局、证监会没有完全理解法条的规定,适用法律错误。三是大连证监局及证监会在办案过程中存在未立案即开始调查、未作出正式处罚决定即宣告曾某雄的行为违法、大连证监局违法调查取证等程序错误,一审法院未予认定处理。请求北京市第二中级人民法院撤销一审判决,撤销被诉处罚决定及被诉复议决定,一、二审诉讼费用由大连证监局及证监会承担。

  北京市第二中级人民法院经审理后认定,各方当事人对于大连证监局具有作出被诉处罚决定的职权、证监会具有作出被诉复议决定的职权均不持异议,经审查,确认一审法院的相关认定正确,予以认可。关于争议焦点一,认为大连证监局认定曾某雄编造和传播虚假信息,具有事实依据。关于争议焦点二,认为曾某雄的行为与2016年6月15日JD1609合约的异动之间存在因果关系。关于争议焦点三,认为《期货交易管理条例》第六十七条第三款可适用于本案情形,且处罚幅度适当。关于争议焦点四,认为被诉处罚程序合法,并无不当。大连证监局依职权对曾某雄违反《期货交易管理条例》的行为进行调查,其调查手段合法,不违反《行政处罚法》《期货交易管理条例》等法律法规的强制性规定;在执法过程中,大连证监局依法进行立案受理、调查取证、听证、复核等程序,充分保障了曾某雄的合法权益。

  后话

  我国期货市场作为新兴市场,目前尚处于发展和完善过程中。期货市场中散户多且信息不对称的现状与自媒体时代信息传播网络化趋势相叠加,容易引发投资者对个别交易品种和制度的误解,严重扰乱了市场秩序、损害了投资者利益。上述案件中曾某雄就是利用互联网混淆视听,以“中国蛋品流通协会”的名义,打着维护市场秩序的“正义”旗号,行牟取不法利益之实,误导投资者做出决策,以减少自身期货交易损失。

  投资者应对此类非正式渠道发布的所谓“举报”“状告”信息保持警惕,确保信息真实、准确、完整,传播及时、公平、有序,进而促进投资者科学决策、监管信号准确传导、期货市场健康运行。

  曾某雄编造传播虚假信息扰乱鸡蛋期货市场终处理的相关内容就为您讲到这里了,想必大家都有所了解了吧。如果您想了解更多曝光,请关注银芝麻官方网站,实时更新期货信息。

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