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违规处理决定公告

违规处理决定公告

〔2021〕3号 当事人:潘清斌,籍贯福建省莆田市,1988年出生。 2021年3月27日、4月15日、4月17日、4月20日和4月23日、5月12日,潘清斌期货账户和他人期货账户在期权RU2009C10750、RU2006C....

来自:惩戒信息2021-01-25378次阅读

证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况

证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况

财务造假严重破坏市场运行基础,严重侵害投资者利益,始终是我会监管执法的重点。今年4月,郑州华晶金刚石股份有限公司(豫金刚石,300064)业绩变脸,市场高度关注,质疑信息披露违法。....

来自:惩戒信息2021-01-25384次阅读

[期货日报]上期所限制一客户铜期货开仓一个月

[期货日报]上期所限制一客户铜期货开仓一个月

上期所11月5日发布公告称,冯某某当日在铜期货2101合约上自成交第3次达到交易所处理标准,其交易行为违反了《上海期货交易所异常交易行为管理办法》有关规定,上期所决定对上述客户采取限....

来自:投诉曝光2020-11-06343次阅读

[期货日报]大商所对6名违规客户实施纪律处分

[期货日报]大商所对6名违规客户实施纪律处分

大商所11月5日发布通告称,近期,大商所对6起违规案件的调查审理终结,决定对违规的6名客户实施纪律处分。大商所要求各会员单位和投资者提高合规和风险意识,严格遵守法律法规和交易所各....

来自:投诉曝光2020-11-06487次阅读

关于2020年9月查处违法违规行为情况的公告

关于2020年9月查处违法违规行为情况的公告

〔2021〕173号 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所 (以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2021年9月份查处情况....

来自:投诉曝光2020-10-16407次阅读

[期货日报]郑商所第三季度共处理112起异常交易

[期货日报]郑商所第三季度共处理112起异常交易

期货日报记者近日从郑商所获悉,2021年第三季度,郑商所共处理异常交易112起,其中包括自成交46起、频繁报撤单55起、大额报撤单4起、实际控制关系账户合并持仓超限7起;对5名客户采取限制....

来自:投诉曝光2020-10-13481次阅读

中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)

中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)

中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)的纪律惩戒程序,保障协会依法实施自律管理职责,维护协会会员和期货从业人员(以下简称从业人员)的合法权....

来自:惩戒信息2020-09-11500次阅读

关于对景××等客户采取限制开仓监管措施的公告

关于对景××等客户采取限制开仓监管措施的公告

〔2021〕143号 景(客户号:04747881)于2021年8月31日在白银(AG)2011合约上自成交第3次达到交易所处理标准。张(客户号:04729284)于2021年8月31日在白银(AG)2010合约上频繁报撤单第3....

来自:惩戒信息2020-09-01397次阅读

违规处理决定公告

违规处理决定公告

〔2021〕139号 2021年5月15日,昊羌(上海)实业有限公司(以下简称昊羌实业)在沥青(BU)2005合约上自成交1笔12手,致使该合约盘中最大价格波幅12.97%,影响当日结算价12.97%。其行为已....

来自:惩戒信息2020-08-26436次阅读

关于对白×采取限制开仓监管措施的公告

关于对白×采取限制开仓监管措施的公告

〔2021〕138号 白(客户号:01460289)于2021年8月24日在燃料油(FU)2101合约上自成交第3次达到交易所处理标准。其交易行为违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第13条之规定,交....

来自:惩戒信息2020-08-25466次阅读

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