银芝麻专注期货居间服务,甄选优质期货公司,期货机构居间领导者!

关于对李琳作出纪律惩戒的决定

文章来源:银芝麻2021-11-220次阅读

  中期协字〔2021〕111号

  当事人:李琳,女,广州金控期货有限公司原从业人员,从业资格号F3004949(已注销)。

  当事人因在广州金控期货有限公司工作期间存在以他人名义从事期货交易的行为,于2021年4月23日被中国证券监督管理委员会广东监管局采取出具警示函的行政监管措施(行政监管措施决定书〔2021〕23号)。

  当事人作为期货从业人员,应当遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,遵守执业行为规范,严格合规执业。其将自己资金转入他人期货账户并进行期货交易的行为,属于以他人名义从事期货交易,违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条“从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易”的规定。

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:

  给予李琳“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第五届理事会申诉委员会提出书面申诉。

  2021年10月8日

以上内容由银芝麻整理,如有不当或者侵权,请联系我们修改或删除!如果您还有其他 问题需要了解,请点击页面咨询客服按钮或拨打服务热线:0571-86630898与客服交流 !同时您还可以关注银芝麻官方微信公众号(微信扫描右边二维码),随时获取期货市 场最新动态和每天的操作建议。
1

关于我们免责声明商务合作问题反馈联系我们

投资有风险,入市需谨慎!银芝麻期货居间服务平台提供的宣传推介材料仅供参考,不构成任何推荐或投资建议。
©2010-2021 www.yinzhima.com浙ICP备18009421号
客服热线(8:00—24:00)0571-86630898

微信关注
每日领取操作建议