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营业部负责人违规兼职 国贸期货宁德营业部遭出具警示函

文章来源:银芝麻2021-11-100次阅读

  近日,福建证监局公布了两则行政监管措施决定书,剑指国贸期货宁德营业部相关违规。

  决定书显示,经查,康玉玲在担任国贸期货宁德营业部负责人期间,作为营业部负责人违规兼职,拥有1家公司股权并担任法人代表、经理等职务;但在任职资格申请材料中,其未如实报告在该公司兼职情况。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十三条第二款的规定,因此根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第(三)项的规定,福建证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

  同时福建证监局认为,此事反映出国贸期货宁德营业部内部控制存在缺陷,因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,福建证监局对该营业部出具警示函。

 

营业部负责人违规兼职 国贸期货宁德营业部遭出具警示函

 

 

营业部负责人违规兼职 国贸期货宁德营业部遭出具警示函

 

  公开资料显示,国贸期货成立于1996年,注册资本5.3亿元,是国有控股上市公司厦门国贸(600755,股吧)集团股份有限公司(股票代码:600755.SH)的全资子公司。经营范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务以及风险管理业务。

  值得注意的是,自10月以来,已有多家期货公司因各种违规遭到处罚,内控合规丞待加强。

  具体来看,11月3日,安徽证监局公告显示,因公司财务总监在2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为,华安期货及其财务总监一并被出具警示函。

  10月27日,广东证监局发文称,广发期货因对子公司风险管控不到位,未能持续完善相关风控体系被责令改正。而就在此前一天,山东证监局发布的公告显示,盛达期货因未对分公司负责人履职进行有效管理等三项违规遭到责令改正。

  10月18日,云南证监局官网公告称,前海期货云南分公司因内控管理不完善遭出具警示函。

  10月14日,海航期货发布公告表示,日前收到深圳证监局下发的监管措施决定书,公司因存在信息技术审查和应急处理机制方面不符合相关规定、资产管理业务存在内部控制和风险管理不到位等问题被责令改正。

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