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关于对汤海宁作出纪律惩戒的决定中期协字〔2015〕28号

文章来源:银芝麻2020-06-180次阅读

  当事人:汤海宁,男, 南证期货有限责任公司员工,从业资格号F0265540 

  汤海宁因接受客户吴某某、周某某委托代理其从事期货交易的行为,于2015122日受到中国证监会江苏监管局出具警示函的监管措施(江苏监管局行政监管措施决定书〔20157号)。 

  本会认为,汤海宁身为期货从业人员,违规接受客户委托代理客户从事期货交易,给客户和公司造成严重损失,违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条有关从业人员不得“以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易”的规定,情节严重。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条、《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条、第二十五条的规定,经自律监察委员会审议通过,决定给予汤海宁“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。 

      

    

    

    

                                                                                 二○一五年三月二十三日


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