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关于对谢家优作出纪律惩戒的决定中期协字〔2015〕14号

文章来源:银芝麻2020-06-180次阅读

当事人:谢家优,男,原瑞达期货股份有限公司员工,从业资格号F0257416(已注销)。

谢家优因接受客户王某某委托并代理其从事期货交易,于2014521日受到中国证监会福建监管局出具监管警示函的监管措施(福建监管局行政监管措施决定书〔20145号)。

本会认为,谢家优的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第十二条第(一)项有关从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易的规定,情节严重。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条、《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条、第二十五条的规定,经自律监察委员会审议通过,决定给予谢家优“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。

   

 

 

 

二○一五年一月二十八日


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