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关于对厉涌作出纪律惩戒的决定中期协字〔2015〕11号

文章来源:银芝麻2020-06-180次阅读

当事人:厉涌,男,宝城期货有限责任公司员工,从业资格号F0268857

厉涌因在宝城期货从业期间以他人名义从事期货交易,于2014415日受到中国证监会浙江监管局出具警示函的监管措施(浙江监管局行政监管措施决定书〔20143号)。

本会认为,厉涌的上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条、《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条关于禁止从业人员以本人或他人名义从事期货交易的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条、第二十五条的规定,经自律监察委员会审议通过,决定给予厉涌“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。

   

 

 

 

二○一五年一月二十八日


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