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关于对杜静作出纪律惩戒的决定 中期协字〔2014〕82号

文章来源:银芝麻2020-06-180次阅读

 

当事人:杜静,女,原中原期货有限公司员工,从业资格号F0250412

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》的有关规定,我会对杜静私下接受客户委托代理从事期货交易的行为进行了调查、审理,并按规定向当事人告知了作出纪律惩戒的事实、理由、依据及当事人享有的权利。本案现已调查、审理完毕。

经查明,杜静在中原期货有限公司从业期间,私下接受客户王某委托代理从事期货交易,造成了客户较大亏损,违反了《期货从业人员执业行为准则》第十二条第(一)项有关从业人员不得“以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易”的规定,情节严重。根据《期货从业人员执业行为准则》第四十条、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条的规定,经纪律委员会审议通过,决定给予杜静“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会申诉委员会提出书面申诉。

   

二○一四年九月十一日


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