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涉案3.2亿 上海警方侦破全国首例期货公司居间人非法投资案

2022-07-26

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  “跟着老师投期货,资金风控,亏损可控!”,用这一话术行骗的案件已被上海警方破获。

  7月25日,记者从上海警方获悉,近期上海市公安局经侦总队会同奉贤公安分局,成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案。抓获犯罪嫌疑人14名,查获期货投资咨询话术20余本,涉案交易金额3.2亿余元。

  据办案机关透露,犯罪嫌疑人王某团伙注册成立了一家科技公司,并与某期货公司签订居间人协议,成为了该期货公司的居间人。所谓期货公司居间人,是受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,其不得以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。

  然而,警方调查发现,为了牟取非法利益,王某等人在实际经营过程中,私自设立网站开设直播间,招募汪某等并无期货行业从业资质及从业背景的人员充当讲师,通过网络直播授课、线上组建群聊等方式,分析预测期货品种价格走势并提供具体买卖建议,引导客户进行期货投资交易。截至案发,该团伙通过上述作案手法累计非法获利1000余万元。

  实际上居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现,是期货市场重要参与群体。一位期货业人士告诉第一财经记者,居间人在期货行业存在已久,尤其是行业发展初期由于期货公司整体专业化营销能力较弱,期货居间人为期货公司开发增量客户。但由于居间形式多样、人员良莠不齐,居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出,对期货行业带来的负面影响较为明显。

  早在去年11月,中国期货业协会(下称“中期协”)上线了居间人信息登记管理系统,期货公司需要在协会进行居间人信息登记。此前发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》,过渡期将于2022年9月9日结束,针对居间人的清理整顿工作也在持续开展。一系列监管办法出台意在督促期货公司加强居间人管理,切实保护交易者合法权益。

  上述案件中,市民曾女士表示在网上观看了该科技公司开设的网络直播课程,随后公司业务员就主动添加曾女士为好友,并向其热情介绍投资项目。据业务员称,该公司是“专业且有深度的国内期货服务机构”,曾女士可以作为兼职投资者参与期货投资,只需投入10万元的投资本金,即可每天轻松获取500至1000元的盈利。当曾女士提出自己并不了解期货知识时,业务员又向其推荐了公司的专业讲师,称可为其提供专业可靠的操作建议,保证曾女士稳赚不赔。在业务员的层层诱导之下,曾女士先后入金了112万元。

  期间,该科技公司与客户约定,客户每完成一笔交易,需根据期货品种向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费,而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。经警方查证,该科技公司可从中抽取五至七成作为返佣,实则是在变相收取投资咨询费用。

  更有甚者,王某团伙还会通过各类话术诱导客户进行多次交易、重复交易,由此增加交易次数,达到获取更多返佣的目的。在此后的一年时间里,曾女士按照讲师建议进行操作交易,最多时每天交易操作量达到数十次,前后共缴纳了10万余元手续费。然而,曾女士的投资结果却损失惨重,最终本金仅剩50万元。

  目前,公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕,并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施,案件正在进一步侦办中。

  办案警方提示,从事期货投资咨询业务,须取得中国证监会的业务许可;未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事期货投资咨询业务。期货公司居间人不得隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息,夸大或者片面宣传投资业绩,向投资者作获利保证或者共担风险的承诺,诱使投资者进行期货交易。